ました としはる
AML／CFT業務を含む証券検査課証券モニタリング機能別チームのチーム長。金融庁の関係各部署と連携して業務にあたっている。17年7月から現職。

ふじわら とししげ
08年1月よりアンダーソン・毛利・友常法律事務所で弁護士としての勤務を経て、17年9月から現職。検査官として、AML／CFTおよび証券コンプライアンスに係るオンサイト検査ならびに証券検査の指導業務などに従事。

いとう こうた
13年1月より牛島総合法律事務所で弁護士としての勤務を経て、16 年10月から現職（18年7月まで金融庁検査局総務課・金融庁監督局銀行第一課課付併任、18年7月から金融庁総合政策局リスク分析総括課・金融庁監督局銀行第一課課付併任）。AML／CFTに係るオンサイト検査、ガイドライン起草およびAML／CFT等を含む証券検査の指導業務などに従事。